根據(jù)衡財績〔2019〕122號《衡陽市財政局關于開展2018年度部門整體支出績效自評工作的通知》文件精神，我局對2018年度部門整體支出績效及2018年度市級科技項目專項資金3000萬元進行全面綜合的評價，現(xiàn)有關情況報告如下：
一、2018年度部門整體支出
（一）部門概況
1.部門職能概述。根據(jù)《衡陽市科學技術局主要職責內設機構和人員編制規(guī)定》（衡政辦發(fā)〔2015〕35號）文件精神，我局主要職責包括負責全市科技進步的宏觀管理和統(tǒng)籌協(xié)調，貫徹實施國家和省科技發(fā)展宏觀戰(zhàn)略和科技促進經濟與社會發(fā)展的方針、政策、法規(guī)；牽頭擬訂全市科技發(fā)展規(guī)劃，確定全市科技發(fā)展的戰(zhàn)略布局和優(yōu)先發(fā)展領域；擬訂有關科技發(fā)展的政策建議，并監(jiān)督實施；參與對經濟社會發(fā)展有重大影響的跨部門、多學科的綜合性項目的論證與決策;組織實施市科技重點項目，制定相關配套政策；組織科技重點項目實施中的方案論證、評審立項、跟蹤管理與評估驗收；統(tǒng)籌申報和組織實施國家、省科技重大專項工作;負責組織實施市級科技計劃工作。負責組織制定和實施基礎研究計劃、科技支撐計劃、科技創(chuàng)新環(huán)境建設計劃等各類市級科技計劃和重大科技工程計劃，負責相關省科技計劃項目的申報、推薦和管理，牽頭組織全市經濟社會發(fā)展重要領域的重大關鍵技術攻關;牽頭組織全市農村和社會發(fā)展領域的科技進步工作，組織擬訂科技促進農村和社會發(fā)展的規(guī)劃和政策，組織引導農業(yè)和社會發(fā)展領域的關鍵技術攻關和成果示范，促進以改善民生為重點的農村建設和社會建設;負責全市高新技術的研究開發(fā)、成果轉化以及產業(yè)化工作，會同有關部門擬訂高新技術發(fā)展及產業(yè)化的規(guī)劃和政策，負責組織高新技術企業(yè)（項目）認定的申報、推薦，指導并推動高新技術企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展;牽頭組織協(xié)調促進全市產學研結合工作。會同有關部門擬訂促進產學研結合的相關政策；組織重大科技成果應用示范，加強科技成果轉化和推廣，推動企業(yè)技術創(chuàng)新能力建設;擬訂促進技術市場、科技中介組織發(fā)展政策，負責全市技術市場體系建設和管理，推動科技服務體系發(fā)展;研究提出多渠道增加科技投入的措施，優(yōu)化科技資源；會同有關部門提出科技資源合理配置的政策建議，推動科技資源共建共享，促進科技和金融結合，建立科技金融服務的統(tǒng)籌協(xié)調機制。負責本部門及歸口管理的市級科技經費預、決算和經費使用的監(jiān)督管理;會同有關部門提出全市科技體制改革的政策和措施建議，推進全市創(chuàng)新體系建設，審核相關科研機構的組建和調整。指導部門、縣市區(qū)科技體制改革工作;負責全市科技人才有關工作。會同有關部門擬訂科技人才隊伍建設規(guī)劃，提出相關政策建議；承擔全市科技人才隊伍建設和科技創(chuàng)新團隊建設有關工作;負責全市科學技術普及工作。會同擬訂全市科普規(guī)劃和相關政策，組織實施科普計劃。負責科普示范基地的申報推薦;研究制訂并組織實施全市對外科技合作與交流的規(guī)劃與計劃；負責組織科技外事與合作項目的審核、申報工作；參與重大引進項目的論證與決策;負責全市科技成果、科技獎勵、科技保密、技術評估、科技統(tǒng)計、防震減災、科技情報信息等工作;宣傳貫徹執(zhí)行國家知識產權法律法規(guī)，擬定有關地方性政策措施并組織實施。指導和監(jiān)督重大經濟活動知識產權審議。組織開展全市專利行政執(zhí)法及市場監(jiān)督管理工作，依法處理和調解專利糾紛，查處假冒專利行為。負責科技工作有關行政應訴及相關法律事務；會同有關部門建立知識產權執(zhí)法協(xié)作機制，建立知識產權預警和維權援助機制;負責研究擬訂并組織實施全市知識產權事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，組織協(xié)調全市保護知識產權工作。承擔市知識產權協(xié)調領導小組辦公室、市打擊侵犯知識產權和制售假冒偽劣商品工作領導小組辦公室的日常工作；統(tǒng)籌協(xié)調涉外及港澳臺知識產權事宜;負責全市專利工作，推進專利技術的轉化和運用。貫徹落實專利激勵政策和措施，指導協(xié)調企事業(yè)單位專利工作。負責全市專利信息公共服務體系的建設，會同有關部門推動專利信息的傳播利用，承擔專利統(tǒng)計分析;負責對職責范圍內有關行業(yè)、領域的安全生產工作實施監(jiān)督管理;承辦市人民政府交辦的其他事項。
2.部門組織機構及人員情況。我局現(xiàn)有班子成員5人，設置內設機構10個，分別為辦公室、政策法規(guī)科、發(fā)展規(guī)劃科、監(jiān)督管理科、高新技術發(fā)展科、農村與社會發(fā)展科技科、科技成果與合作科（行政審批服務科）、知識產權管理科、知識產權保護協(xié)調科和人事教育科。局屬全額事業(yè)單位2個:分別是市科技信息所、市生產力促進中心。截至2018年底，我局實有編制66人，其中行政編制33人，事業(yè)編制32人，工勤編制1人，實有人數(shù)116人，其中在職60人，離退休56人。
3.2018年重點工作成效。
一是成功獲批建設國家創(chuàng)新型城市。今年4月，衡陽成功獲批建設國家創(chuàng)新型城市。目前我省僅有長沙市、衡陽市、株洲市3個城市獲批建設國家創(chuàng)新型城市。
二是高新技術企業(yè)實現(xiàn)倍增。通過完善目標考核體系、實施高企申報補助、開展企業(yè)專利掃零工程、落實高企激勵政策等多方措施，切實提高高新技術企業(yè)培育力度，提升企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入和申報高新技術企業(yè)的力度，目前，第二批高新技術企業(yè)處于公示階段，總數(shù)達到200家。
三是平臺建設有效推進。落實衡政辦發(fā)〔2017〕10號文件精神，對符合眾創(chuàng)空間條件的，經過推薦、評審和考察，擇優(yōu)認定一批眾創(chuàng)空間，有效推進眾創(chuàng)空間、科技企業(yè)孵化器快速發(fā)展。2018年，啟迪之星、易創(chuàng)空間、衡陽縣電商創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新孵化基地、南華大學眾創(chuàng)空間和衡山科學城科技企業(yè)孵化器，通過省里現(xiàn)場考察，正式掛牌。湖南省油茶產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟落戶衡陽，打造全國油茶第一強市。
四是人才團隊建設成果頗豐。擁有特變、鐳目省級科技創(chuàng)新人才團隊2家，省級院士工作站6家，市級院士工作站10家。
五是專利工作取得突破。申請發(fā)明專利2282件，全省排名第4，同比增長39.15%。專利授權2687件，全省排名第3，同比增長25.68%；其中，發(fā)明專利授權297件，全省排名第4，同比增長15.56%。每萬人有效發(fā)明專利擁有量快速增長。有效發(fā)明專利1442件，全省排名第5，平均每萬人2件，全省排名第7，比去年年底均上升1位。專利技術產業(yè)化取得突破。在專利技術運用、專利資助政策和質押融資等領域進行積極探索，對專利權質押融資給予貼息和評估資助。今年來，目前專利質押融資全面啟動，目前已經辦理專利質押融資10800萬元。今年，全市獲省科技進步一等獎1項、二等獎2項、三等獎3項。自然科學一等獎1項、二等獎2項。技術合同交易額突破7億元。共查處假冒專利256件，處理專利侵權糾紛3件，在規(guī)定時間內的結案率為100%。
六是科技成果轉化效益明顯。全市技術合同交易額達7.8億元。
（二）部門整體支出管理及使用情況
按科目分類工資福利及對個人和家庭補助支出918.75萬元;一般商品和服務支出455.1萬元;對企事業(yè)單位的補貼399.49萬元。
1.基本支出。2018年度基本支出 1134.67萬元，主要用于機關運行中人員及公用經費的開支。2018年實際“三公”經費支出24.36萬元，比上年減少5.81萬元，減少19.26%：公車運行維護費13.92萬元，比上年減少2.93%;公務接待費0.49萬元,比上年減少86.04%;因公出國（境）費用9.95萬元，比上年減少19.24%。一般公共預算經費撥款支出“三公”經費18.24萬元，比上年減少3.38萬元，減少15.63%l;公車運行維護費13.92萬元，比上年增加0.25萬元，增加1.83%;公務接待費0.47萬元， 比上年減少3.04萬元，減少86.61%;因公出國（境）費用3.85萬元，比上年減少0.59萬元，減少13.29%。公車運行維護費增加原因：圍繞科技創(chuàng)新及國家創(chuàng)新型城市建設這一主題，開展一系列的調研等活動。
2.項目支出。嚴格按照專項資金使用范圍，保證項目資金的專款專用。2018年度局項目實際支出638.67萬元，年初項目支出預算為472.5萬元。其中：專利試點和產業(yè)化推進項目年初預算400萬元，實際支出382.07萬元，完成年初預算的95.52%，因2018年年末專利數(shù)據(jù)要到第二年初才能統(tǒng)計、核算、審批、下?lián)埽瑢е虏糠謱＠a助當年度未能撥付。
（三）績效自評情況
1.預算配置方面。財政供養(yǎng)人員控制在預算編制以內，編制內在職人員控制率小于100%，人員控制非常好。“三公”經費預算與上年持平，變動率為0。重點工作辦結率100%。
2.預算執(zhí)行方面。支出總額控制在預算總額以內，除專項資金的追加和政策性工資績效預算的追加外，本年部門預算未進行相關事項的調整。
3.預算管理方面。我局2018年度公用經費控制率62.21%， “三公”經費控制率為26.06%，資金撥付嚴格按照審批程序和手續(xù)，預、決算信息及時進行公開，對預算實行動態(tài)管理，整體預算管理符合相關標準和要求，各類專項資金均明確相應管理辦法，確保資金使用合規(guī)。
4.履職效益方面。2018年，我局積極改進文風會風，加強經費及資產管理，提高行政效率，榮獲衡陽市績效考核目標管理良好單位 、衡陽市社會治安綜合治理工作先進單位。
（四）存在問題與建議
1.存在問題：一是基本支出經費保障水平偏低。綜合近幾年我局批復預算看，預算執(zhí)行基本圍繞保人員經費、保正常運轉進行。從決算情況看基本支出比重比較大。特別是實行社會養(yǎng)老保險制度后，因養(yǎng)老、醫(yī)療繳費基數(shù)與財政預算基數(shù)的不一致，導致在社會保障經費的實際支出與預算數(shù)相差距離越來越大，基本保障面臨巨大壓力;二是政府采購預算有待加強。在編制政府采購預算時，沒有充分考慮本年度采購事項，導致實際采購支出高于年初預算。三是“三公經費”的年初預算不合理，與單位的實際執(zhí)行有差距。四是項目經費不能及時全部撥付到位。項目經費中也因知識產權專利數(shù)據(jù)統(tǒng)計的滯后性，使得當年度的知識產權專利補助款不能全部及時撥付到位。
2.下一步改進措施。一是科學編制預算，嚴格執(zhí)行預算。加強預算編制的前瞻性，按政策規(guī)定及本部門的發(fā)展規(guī)劃，結合上一年度預算執(zhí)行情況和本年度預算收支變化因素，科學、合理地編制本年預算草案，避免項目支出與基本支出劃分不準或預算支出與實際執(zhí)行出現(xiàn)較大偏差的情況，執(zhí)行中確需調劑預算的，按規(guī)定程序報經批準;二是合理執(zhí)行預算，確保效益最大化。增強行政成本意識，努力提高執(zhí)行力，超前謀劃，按時保質完成各項工作任務。三是完善管理制度，進一步加強資產管理。進一步完善財務制度，公務費用支出實行計劃管理，規(guī)范報批手續(xù)，嚴格實行“一支筆”審批和財務公開。嚴格按照《固定資產管理辦法》的規(guī)定加強固定資產管理，及時登記、更新臺賬，年終對各類實物資產進行全面盤點，確保帳帳、賬實相符;四是增強節(jié)約意識，在全局上下積極營造勤儉節(jié)約的良好氛圍，努力建設節(jié)約型機關單位。
二、2018年度市級科技項目專項資金（市財政局直接撥付）
（一）基本情況
2018年度3000萬元的科技項目專項資金主要是兩大塊，其中科技項目補助資金2400萬元，產學研專項資金600萬元，共安排189個項目，全部采取無償補助方式。所有項目都堅持突出重點領域、突出科技創(chuàng)新、突出引導為主的立項原則。
科技項目資金從6個方面安排，分別是重大科技項目500萬元，支持項目10個，工業(yè)6個，農業(yè)2個、社會發(fā)展2個。重點研發(fā)項目1140萬元，支持項目78個，工業(yè)41個、農業(yè)32個，社會發(fā)展5個。技術創(chuàng)新引導項目100萬元，支持項目8個，其中科技特派員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目3個，成果轉化項目5個。科技創(chuàng)新平臺項目260萬元，支持項目26個，其中星創(chuàng)天地項目4個，眾創(chuàng)空間項目6個，重點實驗室和工程技術研究中心項目16個。基礎研究和軟課題95萬元，支持項目19個，其中基礎研究項目13個，軟課題6個。市委、市政府計劃項目305萬元，支持項目11個。
產學研專項資金600萬元，安排37個項目，支持額度10—30萬元。
（二）績效評價指標情況
1、項目資金情況
2018年科技專項經費預算3000萬元。截至目前，從收到的自評表統(tǒng)計，已到位2970萬元，另30萬元暫未撥付至各單位。已支出科技專項費用1955萬元。科技專項經費基本按照專項支出范圍和相應財務制度進行使用、核算，基本做到了專款專用。
2、項目實施情況
各項目基本已在規(guī)定時限內組織實施，進展順利。項目承擔單位基本建立了較為健全的內控制度和管理制度，且采取了必要的監(jiān)管措施使其得到有效的執(zhí)行。根據(jù)項目承擔單位填報績效自評數(shù)據(jù)表統(tǒng)計結果，共突破關鍵共性技項，研發(fā)新產品36個、新材料6種、新工藝11項、動植物品種4個，建立示范點20個、生產線12個、實驗室4個、產業(yè)化示范基地25個、企業(yè)工程技術研究中心6個，發(fā)表科技論文6篇，獲得軟件著作權1個，申請專利近100項，國內專利授權近50項，制定國家標準2項、行業(yè)標準2項，成果登記15項，成果應用5項，成果轉讓3項，取得成果轉讓獲得收入近1000萬元，獲得國家科技獎勵2項、省部級科技獎勵3項，累計新增銷售產值15億元、利潤1.3億元、繳稅6000萬元、技術成果轉讓收入940.00萬元，增加就業(yè)人數(shù)2000余人，培養(yǎng)科技創(chuàng)新人才近300人、博士學位2人、碩士學位15人。取得了較好的經濟效益和社會效益。
3、存在問題與建議
我局采用組織科技項目專項資金使用單位填寫《2018年度市級專項資金績效目標自評表》的方式，對2018年度市級科技項目專項資金3000萬元進行全面綜合的評價。從收到的《自評表》中發(fā)現(xiàn)，有部分單位的填報很不規(guī)范，建議進一步加強科研經費管理政策制度培訓。拓展培訓覆蓋面，加大培訓力度，使單位管理人員、財務人員和科研人員都能熟悉掌握科技經費管理政策，有效提高項目單位科研經費支出的規(guī)范性和科學性。
衡陽市科學技術局
2019
年
6
月
26
日
